2018年证券从业《证券市场基本法律法规（一般从业）》真题及答案

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2018年证券从业《证券市场基本法律法规（一般从业）》真题及答案

1、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。

A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

C.犯罪客体是金融机构

D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

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2、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。

A.直接行为人

B.直接负责的主管人员

C.企业

D.个人

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3、依法设立的公司的成立日期为（）。

A.公司营业执照签发日期

B.公司申请设立登记日期

C.公司足额缴纳出资额日期

D.公司章程制定日期

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4、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。

A.5亿元

B.1亿元

C.5000万元

D.2亿元

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5、下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是（）。

A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议

C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

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6、有限公开信息查询申请符合相关规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起（）个工作日内出具诚信报告。

A.5

B.10

C.15

D.20

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7、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A.10

B.15

C.20

D.30

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8、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票为（）。

A.不记名股票

B.记名股票

C.无记名股票

D.记名股票和无记名股票均可

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9、证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。

A.总裁办

B.风险控制部门

C.合规部门

D.人力资源部门

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10、证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

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11、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

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12、下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是（）。

A.质押合同自登记之日起生效

B.股份设质应订立书面合同，并办理出质登记

C.公司可以接受以本公司的股票作为质押的标的

D.股份出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外

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13、下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是（）。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35％

C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D.丁公司负债达到净资产的75％

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14、参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满（）周岁。

A.16

B.18

C.20

D.24

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15、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是()。

A.由国务院制定并颁布的行政法规

B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

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16、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量()以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量()以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

A.10％；30％

B.30％；50％

C.50％；30％

D.70％；50％

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17、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

A.35％

B.50％

C.75％

D.90％

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18、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是()。

A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

B.处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款

C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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19、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的()。

A.信息披露

B.风险控制

C.管理

D.信息查询

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20、()是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

A.一级市场

B.流通市场

C.二级市场

D.主板市场

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