2021年证券从业《证券市场基本法律法规（一般从业）》真题及答案
来源：证券从业 | 时间：2022-05-10
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2021年证券从业《证券市场基本法律法规（一般从业）》真题及答案
1、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为()
A.确认性法律关系与创设性法律关系
B.纵向法律关系与横向法律关系
C.主法律关系与从法律关系
D.双边法律关系与多边法律关系
2、公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于()
A.民事主体法律地位一律平等
B.公司享有法人财产权
C.公司管理者承担信义义务
D.股东享有有限责任保护
3、下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是()
A.所得收入归公司所有
B.所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害
C.所得收入依据公司章程的规定处理
D.所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责
4、对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,()应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。
A.董事长
B.董事会
C.证券事务代表
D.董事会秘书
5、根据《公司法》,有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法，错误的是()
A.监事任期每届三年
B.应当有公司职工代表
C.总经理可以兼任监事
D.应当有股东代表
6、根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是()
A.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请
B.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求有限合伙人清偿
C.合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任
D.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任
7、根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法,错误的是().
A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解
B.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝
C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的现定,不存在误导、欺诈等情形
D.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者
8、根据《证券法》,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是()。
A.自行销售
B.协议销售
C.代销
D.包销
9、根据《证券法》、下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是()
A.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动
B.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施
C.证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，应当并处法定数额罚款
D.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
10、根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括()。
A.公开
B.公允
C.公正
D.公平
11、根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是()。
A.证券交易的清算和交收
B.证券账户、结算账户的设立
C.受投资者的委托派发证券权益
D.证券的存管和过户
12、根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是()
A.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
B.未经登记，任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单位使用的除外
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外
D.任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外
13、下列关于基金公开募集与非公开募集的区别，错误的是()
A.投资范围不同
B.承诺收益不同
C.信息披露要求不同
D.基金管理人的类型与产生方式不同
14、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.5日内
B.10日内
C.20日内
D.15日内
15、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法。错误的是()
A.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司
B.某集团可以控股一家证券公司，还可以参股另外一家证券公司
C.一般情况一个集团可以控股两家证券公司
D.证券公司可以设立专业证券子公司
16、证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反《证券公司监督管理条例》规定的是()。
A.通过内幕交易占用客户资产
B.直接挪用客户资产
C.按出资比例行使股东(大)会表决权
D.通过关联交易侵占证券公司资产
17、证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应。下列说法正确的是()。
A.证券公司注册资本最低限额为人民币1000万元
B.证券公司注册资本不得为非货币财产出资
C.证券公司经营的业务不同，其注册资本最低限额可能不同
D.证券公司的注册资本可以是认缴资本
18、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司被接管的说法，错误的是()。
A.证券公司治理混乱、管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管
B.接管期限届满，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过6个月
C.国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责
D.行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施
19、证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()
A.董事会
B.直接从事业务经营活动的相关人员
C.经理层
D.合规部门
20、证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。
A.董事会
B.股东(大)会
C.监事会
D.总经理办公会
