2017年证券从业《证券市场基本法律法规（一般从业）》真题及答案
来源：证券从业 | 时间：2022-05-07
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2017年证券从业《证券市场基本法律法规（一般从业）》真题及答案
1、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（ ）顺序进行分配。
()支付职工工资和劳动保险费用(2)支付清算费用
(3)缴纳所欠税款(4)清偿公司债务
(5)按股东持股比例分配剩余资产
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(2)(1)(3)(4)(5)
C.(3)(2)(1)(4)(5)
D.(3)(1)(2)(4)(5)
2、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。
A.证券分析师
B.证券咨询师
C.理财师
D.证券投资顾问
3、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
A.50
B.100
C.200
D.500
4、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
5、证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
6、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
A.25％
B.30％
C.35％
D.40％
7、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。
A.监督
B.管理
C.制衡
D.审核
8、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。
A.由注册会计师提供的验资报告
B.年检申请报告
C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码
9、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。
A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.可由财务负责人担任
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
10、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。
A.10
B.15
C.20
D.30
11、诚信信息以（）形式保存。
A.电子文档
B.纸质文档
C.电子文档和纸质文档
D.以上均正确
12、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。
A.1
B.3
C.5
D.10
13、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（）。
A.场所固定
B.结算统一
C.保证金制度
D.商品特殊
14、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为．机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
15、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。
A.公开、对等、公正
B.开放、公平、公正
C.公开、公平、公正
D.公开、公平、平等
16、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。
A.1个月
B.3个月
C.1年
D.2年
17、（ ）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
A.证券代销
B.证券包销
C.证券助销
D.承销团承销
18、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。
A.初中
B.高中
C.专科
D.本科
19、（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
20、按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。
A.债券基金、股票基金与货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金
