2018年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》真题及答案5
来源：证券从业 | 时间：2022-05-16
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2018年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》真题及答案5
1、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。
A.承销人
B.投资人
C.信用增级机构
D.信用评级机构
2、设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币（），且必须为实缴货币资本。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.4亿元
3、基金份额持有人与托管人之间的关系是()。
A.委托与受托的关系
B.管理与被管理的关系
C.相互制衡的关系
D.监督与被监督的关系
4、资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于（）万元。
A.50
B.200
C.150
D.100
5、设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币3元，按％年利率（复利计算）借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的盈利为人民币()元。
A.157．5
B.192．5
C.307．5
D.500．0
6、证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是()。
A.公司制
B.会员制
C.审批制
D.许可制
7、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在()个月内不得上市交易或转让。
A.18
B.6
C.24
D.12
8、()职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。
A.发行的银行
B.政府的银行
C.银行的银行
D.人民的银行
9、关于债券的票面价值，下列说法中正确的是()。
A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
B.票面金额定得较小，发行成本也就较小
C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
10、公司债券的发行期限一般为3～年，以（）年为主。
A.5
B.4
C.3
D.2
11、()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.证券投资咨询业务
12、衡量一个证券投资基金投资业绩的主要指标是()。
A.基金资产总值
B.基金负债
C.基金份额净值
D.基金资产净值
13、在资本市场上占有重要地位的国债是()。
A.无期限国债
B.长期国债
C.国库券
D.短期国债
14、下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是()。
A.股份公司只能用留存收益支付红利
B.红利的支付用于减少其注册资本
C.公司对现金的需要
D.公司进入资本市场获得资金的能力
15、宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有()。
A.累积性
B.隐藏性
C.或然性
D.潜在性
16、（）是指发行时规定债券随市场利率定期浮动的债券。
A.零息债券
B.浮动利率债券
C.息票累积债券
D.附息债券
17、下列关于证券公司申请中间介绍业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员
18、证券公司发行债券应当由()制订方案。
A.发行人股东会
B.发行人董事会
C.发行人管理层
D.发行人聘请的主承销商
19、下列关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则的说法中，错误的是()。
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度
B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务
C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
20、()年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
A.1984
B.1986
C.1987
D.1990
