2017年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》真题及答案5
来源：证券从业 | 时间：2022-05-10
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2017年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》真题及答案5
1、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
2、宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（）。
A.累积性
B.隐藏性
C.或然性
D.潜在性
3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。
A.自销
B.助销
C.包销
D.代销
4、最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是（）。
A.美国
B.英国
C.日本
D.德国
5、货币市场的主要功能是（）。
A.短期资金融通
B.长期资金融通
C.套期保值
D.投机
6、证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（）。
A.证券自营业务
B.证券资产管理业务
C.融资融券业务
D.证券公司中间介绍业务
7、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。
A.机构间私募产品报价与服务系统
B.机构间公募产品报价与服务系统
C.全国中小企业股份转让系统
D.区域间股权交易市场
8、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。
A.已上市交易的股票
B.可在场外交易的股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
9、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（）人。
A.30
B.35
C.55
D.200
10、一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是（）。
A.股票
B.债券
C.基金
D.信托
11、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。
A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
B.我国对基金管理公司实行市场准入管理
C.基金管理人是基金的组织者和管理者
D.基金持有人是基金运营的核心
12、若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则货币乘数为（）。
A.4．0
B.4．7
C.5．3
D.5．9
13、为资金供应者提供投资的机会是（）的基本功能。
A.同业拆借市场
B.回购协议市场
C.证券流通市场
D.证券发行市场
14、证券投资基金的主要投资风险不包括（）。
A.市场风险
B.管理能力风险
C.汇率风险
D.巨额赎回风险
15、流通国债的特征不包括（）。
A.可以自由认购
B.要记名
C.可以自由转让
D.转让价格取决于对该国债的供给与需求
16、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.3亿元
17、（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。
A.经营风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.财务风险
18、《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。
A.操纵市场行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.虚假陈述行为
19、经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的（）资金投资于境内证券市场。
A.美元
B.人民币
C.港币
D.欧元
20、证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（）。
A.证券经纪业务
B.资产管理业务
C.融资融券业务
D.投资银行业务
