2017年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》真题及答案3

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2017年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》真题及答案3

1、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

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2、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。

A.9：00～9：30

B.9：15～9：25

C.9：25～9：30

D.9：10～9：25

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3、中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8％和（）缴纳保险费。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

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4、根据规定，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

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5、下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。

A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控

B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控

D.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡

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6、股票价格指数期货实行（）结算。

A.现金

B.实物

C.对冲

D.股票

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7、下列关于股票基金的说法中，正确的是（）。

A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金

B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

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8、我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

A.国有股

B.法人股

C.限售股

D.流通股

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9、下列关于债券票面要素的说法中，正确的是（）。

A.为了弥补自己临时性资金周转短缺，债务人可以发行中长期债券

B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券

C.一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些

D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受

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10、ETF结合了（）的运作特点。

A.契约型基金与公司型基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.股票基金与货币基金

D.成长型基金与收入型基金

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11、从事证券或者期货投资咨询业务的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.2

B.3

C.4

D.5

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12、相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1／2；1／2

B.1／2；2／3

C.2／3；2／3

D.2／3；1／2

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13、下列属于证券从业人员禁止性行为的是（）。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

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14、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。

A.证券承销与保荐业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

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15、在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y，表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。

A.股票价格

B.货币价格

C.财富

D.消费

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16、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。

A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

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17、国债销售的价格一般不应（）承销商与发行人的结算价格。

A.高于

B.低于

C.等于

D.远低于

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18、公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从（）选起，直至达到需要发行的数额为止。

A.高价或高利率

B.低价或低利率

C.高价或低利率

D.低价或高利率

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19、根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。

A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

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20、基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（）亿元人民币。

A.3

B.4

C.5

D.6

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