2017年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》真题及答案2
来源：证券从业 | 时间：2022-05-08
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2017年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》真题及答案2
1、按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。
A.交易金额
B.交易场所
C.账户用途
D.投资者种类
2、（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A.ETF
B.QDII基金
C.LOF
D.保本基金
3、独立存在的金融合约是（）。
A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具
D.独立衍生工具
4、（）不属于已上市流通股份。
A.B股
B.H股
C.募集法人股份
D.公司职工股
5、1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（）。
A.40％
B.50％
C.60％
D.70％
6、证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。
A.资金募集和证券交付
B.证券创设和证券交付
C.证券创设、资金募集和证券支付
D.证券登记和资金募集
7、上证A股指数的基期指数为（）点。
A.10
B.50
C.100
D.150
8、保险公司次级定期债务是指（）。
A.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
B.保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
C.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
D.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
9、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正美式期权
D.奇异型期权
10、根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A.5％
B.10％
C.13％
D.15％
11、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.2／3
B.1／2
C.3／4
D.1／3
12、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。
A.份额
B.固定股息
C.市值
D.面值
13、（）对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。
A.银监会
B.保监会
C.证监会
D.中国人民银行
14、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A.1000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.1亿元
15、世界上最早的证券交易所出现在（）。
A.英国
B.美国
C.荷兰
D.中国
16、在委托受理阶段，（）主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。
A.验证
B.审单
C.查验资金
D.查验证件
17、从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限缩短至（）以内。
A.1个月
B.1个季度
C.半年
D.1年
18、企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。
A.历史价值
B.公允价值
C.市场价值
D.账面价值
19、一行三会构成了中国金融业（）的格局。
A.同业监管
B.混业监管
C.多重监管
D.分业监管
20、股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。
A.1／3
B.2／3
C.1／2
D.10％
