2016年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》真题及答案2
来源：证券从业 | 时间：2022-05-19
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2016年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》真题及答案2
1、下列符合业务创新的内部控制要求的是（）。
A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
2、下列说法错误的是（）。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系
D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
3、（）是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。
A.零息债券
B.附息债券
C.双货币债券
D.附认股权证债券
4、中证指数有限公司成立于（）年。
A.2000
B.2003
C.2004
D.2005
5、（）有时统称为“公债”。
A.政府债券和公司债券
B.金融债券和中央政府债券
C.公司债券和地方政府债券
D.中央政府债券和地方政府债券
6、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。
A.股东权利
B.管理权利
C.分配权利
D.指挥权利
7、国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内进行审查。
A.6
B.7
C.8
D.9
8、下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（）。
A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券
B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券
C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商
D.是一种重要的货币政策日常操作工具
9、股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过（）万股。
A.60
B.100
C.160
D.300
10、（）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
A.参与优先股
B.可赎回优先股
C.非参与优先股
D.不可转换优先股
11、目前，凭证式国债发行采用（）方式，记账式国债发行采用（）方式。
A.行政分配；公开招标
B.承购包销；公开招标
C.公开招标；通过商业银行
D.承购包销；行政分配
12、中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为（）日。
A.10
B.20
C.30
D.40
13、1988年以前，我国国债采用（）方式发行。
A.通过商业银行销售
B.通过邮政储蓄柜台销售
C.行政分配
D.承购包销
14、上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（）。
A.增发股票
B.股份回购
C.股票分割
D.股票合并
15、“金边债券”是指（）。
A.政府债券
B.公司债券
C.金融债券
D.实物债券
16、下列关于深证成分股指数说法正确的是（）。
A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股
B.深证成分指数于1995年1月23日发布
C.以成分股的发行量为权数
D.以成分股成交量为权数
17、下列关于洗钱的说法中，不正确的是（）。
A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域
B.金融机构是洗钱的唯一渠道
C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为
D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护
18、通过发行（）所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。
A.优先股票
B.普通股票
C.记名股票
D.无记名股票
19、公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币（）亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.20%、2
B.25%、4
C.30%、4
D.35%、5
20、如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（）。
A.20
B.30
C.40
D.50
