2019年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》真题及答案2
来源：证券从业 | 时间：2022-05-16
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2019年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》真题及答案2
1、证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行( )的前提下，进行证券业自律管理。
A.特许监督管理
B.混业监督管理
C.分层监督管理
D.集中统一监督管理
2、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由( )每年确定的。
A.财政部和中国人民银行
B.财政部和中国证监会
C.中国证监会和中国人民银行
D.财政部、中国人民银行和中国证监会
3、投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于或者等于0％)的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的()
A.15％
B.20％
C.25％
D.30％
4、股价指数是将计算期的( )与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。
A.股本总额
B.每股收益
C.市盈率
D.股价或市值
5、股票价格指数的编制步骤错误的是（）。
A.选择样本股
B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值
C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
D.数字化
6、下列不属于金融期货功能的是()。
A.套期保值
B.价格发现
C.消除风险
D.投机
7、根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，不属于上市公司再融资方式的是( )
A.非公开发行股票
B.发行可交换公司债券
C.发行可转换公司债券
D.向原股东配售股票
8、新加坡交易所（简称SGX）于( )年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
A.1996
B.2010
C.2006
D.2000
9、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是()。
A.投资银行
B.投资公司
C.信托公司
D.机构投资者
10、中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。
A.3个月到3年
B.3个月到6个月
C.6个月到3年
D.3个月到1年
11、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是()。
A.基金销售市场分析报告
B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料
C.基金销售适用性管理制度的建立
D.基金管理人的基金宣传推介资料
12、影响股票投资价值的内部因素是( )。
A.行业或区域竞争结构
B.股利政策
C.宏观经济
D.市场波动
13、下列关于股利政策的说法中，错误的是()。
A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路
B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念
D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化为负相关
14、债券所规定的借贷双方的权责关系不包括()。
A.所借贷货币资金的数额
B.借贷的时间
C.债券的利息
D.债券的价值
15、根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，优先股票可以分为()。
A.可转换优先股票和不可转换优先股票
B.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票
C.累积优先股票和非累积优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
16、股票最基本的特征为()。
A.流动性
B.收益性
C.风险性
D.参与性
17、基金资产净值是指基金资产总值减去()后价值
A.基金负债
B.证券基金的费用
C.各类证券的价值
D.基金应收的申购基金款
18、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是( )
A.基金评价机构
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金投资顾问机构
19、根据中国国家标准《风险管理——术语》中关于风险的定义，说法正确的是()。
A.可以是负面的，不可以是正面的
B.可以是正面的，也可以是负面的
C.正面的和负面的都不可以
D.可以是正面的，不可以是负面的
20、某基金总资产为100亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为()。
A.1．4元
B.2元
C.0．6元
D.2．6元
