2021年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》真题及答案2
来源：证券从业 | 时间：2022-05-13
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2021年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》真题及答案2
1、使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（）所指的财务区间最不常用
A.最近一个完整会计年度的历史数据
B.预测年度的盈利数据
C.最近三个完整会计年度的历史数据平均值
D.最近12个月的数据
2、下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（）
A.保值性资金的流动属于国际长期资金流动
B.国际信贷属于国际短期资金流动
C.国际间接投资属于国际短期资金流动
D.套利性资金的流动属于国际短期资金流动
3、我国的证券登记结算制度不包括（）
A.结算证券和资金的专用性制度
B.分级结算制度和结算参与人制度
C.无负债结算制度
D.证券实名制
4、关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是（）
A.信息披露要求较低
B.监管较为宽松
C.只能采用做市商模式
D.挂牌标准相对较低
5、中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司（）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。
A.1
B.1000
C.10000
D.100
6、区域性股权市场是为其所在（）级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所
A.跨省
B.省
C.市
D.县
7、证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（）
A.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
B.加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要
C.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
8、证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（）
A.投资者身份
B.投资者资金量大小
C.投资者持有证券时间的长短
D.投资者的心理因素
9、股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括（）
A.发行定价
B.发行监管制度
C.发行方式
D.发行登记制度
10、证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
A.资产管理公司
B.期货公司
C.基金管理公司
D.证券公司
11、在（）情况下，优先股的股息收益可能会大大低于普通股票。
A.公司破产清算
B.公司经营不善，效率低下
C.公司经营有方、盈利丰厚
D.公司进入成熟期
12、1992年以前，我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是（）。
A.财政部
B.国家发改委
C.中国人民银行
D.国务院金融稳定委员会
13、2018年11月27日（）成为我国首家外资控股证券公司。
A.摩根大通证券
B.野村东方国际证券
C.瑞银证券
D.瑞信方正证券
14、企业可以通过( )实现对其他企业的的控股或参股。
A.发行股票
B.间接投资
C.债券投资
D.股票投资
15、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。
A.中国金融期货价交易所
B.中国登记结算公司
C.证券交易所
D.证券业协会
16、股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征为股票的（）。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.参与性
17、根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是（）。
A.信用
B.知识产权
C.债务
D.商誉
18、20年5月1日起，深港通下的港股通每日额度调整为（）亿元。
A.350
B.130
C.105
D.420
19、下列关于金融期权主要功能的说法，错误的是（）。
A.套利策略受到众多投资者尤其是机构投资者的青睐
B.金融期权是一种行之有效的控制风险的工具
C.金融期权通过协议形成期权价格
D.金融期权的盈利主要是期权的协定价和市价的不一致而带来的收益
20、基金监管中，（）是经营活动的出发点和价值归宿。
A.基金监管机构
B.基金监管目标
C.基金监管手段
D.基金监管行为
