2016年证券从业《证券市场基本法律法规（一般从业）》真题及答案2

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2016年证券从业《证券市场基本法律法规（一般从业）》真题及答案2

1、对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额（）的罚金。

A.1%以下

B.1%以上3%以下

C.1%以上5%以下

D.5%以上

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2、期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括（）。

A.情节严重的，对单位判处罚金

B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑

C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金

D.情节特别严重的．对单位的直接负责的主管人员．处15年有期徒刑

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3、经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.3000万；5000万

B.5000万；8000万

C.8000万；1亿

D.1亿；5亿

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4、深圳证券交易所规定．每季度结束后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

A.3

B.5

C.10

D.15

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5、证券公司办理（）．应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。

A.买卖委托

B.经纪业务

C.自营业务

D.资产管理

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6、可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（　　）。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.融资专用资金账户

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7、取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的．其从业资格自取得之日起满（）后自动失效。

A.1年

B.18个月

C.2年

D.3年

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8、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（　　）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

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9、承销团至少由（）名以上的承销商组成。

A.1

B.2

C.3

D.5

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10、对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以（）的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

A.5万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上15万元以下

D.5万元以上20万元以下

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11、下列选项中，说法不正确的是（）。

A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益

B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为

D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人

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12、股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（　　）。

A.1／2

B.1／4

C.1／3

D.2／3

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13、下列选项中，说法正确的是（）。

A.证券经纪商具有广泛性

B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务

C.证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产

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14、下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（　　）。

A.经理

B.董事会秘书

C.副经理

D.财务负责人

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15、某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。

A.过半数

B.半数

C.1／3

D.2／3

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16、有限责任公司监事会主席的产生方式是（　　）。

A.由全体监事过半数选举产生

B.由全体监事1／3以上人数选举产生

C.由全体监事2／3以上人数选举产生

D.由股东大会任命

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17、下列关于监事会会议的说法中．正确的是（）。

A.每年至少召开2次会议

B.应当于每年下半年召开会议

C.应当于股东大会结束后召开会议

D.监事可以提议召开临时监事会会议

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18、证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

A.5万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上20万元以下

D.5万元以上30万元以下

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19、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，（）可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。

A.证券交易所

B.证券公司

C.中国证监会

D.中国人民银行

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20、下列不属于有限责任公司经理职权的是（　　）。

A.组织实施公司年度经营计划和投资方案

B.提请聘任或者解聘公司副经理

C.决定公司财务负责人的报酬

D.组织实施董事会决议

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