2022年证券从业法规第一章高频考点精华七

2022年证券从业法规第一章高频考点有哪些？哪些知识点需要考生需要重点关注的呢？360财会网整理了相关信息如下：

高频考点十六：期货交易所

① 期货交易所的职责

1. 提供交易的场所、设施和服务;

2. 设计合约，安排合约上市;

3. 组织并监督交易、结算和交割;

4. 为期货交易提供集中履约担保;

5. 按照章程和交易规则对会员进行监督管理;

6. 国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

② 期货交易所风险管理制度

1. 保证金制度;

2. 当日无负债结算制度;

3. 涨跌停板制度;

4. 持仓限额和大户持仓报告制度;

5. 风险准备金制度;

6. 国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

高频考点十七：期货公司

① 设立期货公司的条件

1. 注册资本最低限额为人民币3000 万元;

2. 董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格;

3. 有符合法律、行政法规规定的公司章程;

4. 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好， 最近3 年无重大违法违规记录;

5. 有合格的经营场所和业务设施;

6. 有健全的风险管理和内部控制制度;

7. 国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

② 期货公司的禁止性业务

1. 期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或国务院期货监督管理机构另有规定的除外;

2. 期货公司不得从事或变相从事期货自营业务;

3. 期货公司不得为其股东、实际控制人或其他关联人提供融资，不得对外担保。

高频考点十八：证券公司的业务范围与组织机构

① 证券公司的业务范围

根据《证券公司监督管理条例》第十二条的规定，证券公司在设立时的业务范围应当与其财务状况、 内部控制制度、 合规制度和人力资源状况相适应。

② 证券公司的组织机构

1. 独立董事

证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

2. 薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

3. 董事会秘书

证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。

董事会秘书为证券公司高级管理人员。

4. 行使证券公司经营管理职权的机构

该机构的成员为证券公司高级管理人员。

5. 合规负责人

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起 3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

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