2016年基金从业《证券投资基金基础知识》真题及答案2
来源：基金从业 | 时间：2022-05-08
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2016年基金从业《证券投资基金基础知识》真题及答案2
1、陈女士在203年2月3日，买入股A公司股票，价格为00元，204年2月3日，A公司发放3元分红，同时其股价为0元。那么该区间内，总持有区间收益率为（ ）。
A.10%
B.11%
C.12%
D.13%
2、投资本金0万元，在年复利5．5%情况下，大约需要（）年可使本金达到40万元。
A.16
B.15
C.13
D.14
3、（ ）是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。
A.利润表分析
B.财务报表分析
C.资产负债表分析
D.现金流量表分析
4、（ ），中国金融期货交易所正式成立。
A.2006年9月
B.2004年5月
C.2013年9月
D.2012年6月
5、某投资组合平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1．1，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普比率为（ ）。
A.0．07
B.0．13
C.0．21
D.0．38
6、（）负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。
A.营业部
B.投资部
C.财务部
D.研究部
7、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A.2%
B.5%
C.10%
D.20%
8、美国首只国际投资基金出现于（ ）。
A.1945年
B.1955年
C.1960年
D.1965年
9、下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是（ ）。
A.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆
B.基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构
C.当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值
D.分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合并
10、基金暂停估值的情形不包括（）。
A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时
C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
D.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
11、在我国，对（ ）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
A.非银行金融机构
B.企业
C.证券投资基金
D.基金公司
12、任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时，单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（ ）%。
A.5
B.10
C.15
D.20
13、保本基金的特点不包括（ ）。
A.保本基金通过双重机制实现保本
B.保本基金通过放大安全垫积极分享市场上涨收益
C.保本基金在震荡市场上优势明显
D.保本基金在震荡市场上优势不明显
14、在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于（ ）。
A.即期利率
B.远期利率
C.贴现因子
D.到期利率
15、（ ）是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。
A.基金会计核算
B.证券投资基金
C.基金资产估值
D.基金管理运作
16、（ ）是不动产的主要类别。
A.房地产
B.住宅型建筑物
C.公寓
D.商业不动产
17、下列选项中，不属于QDII基金不得从事的行为的是（）。
A.参与未持有基础资产的卖空交易
B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金
C.从事证券承销业务
D.投资于远期合约
18、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。
A.5
B.10
C.20
D.50
19、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（ ）。
A.泰国证券交易所
B.吉隆坡证券交易所
C.河内证券交易所
D.新加坡证券交易所
20、一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在95%的概率下。月度净值增长率的区间是（ ）。
A.+3%—-+2%
B.+3%—0
C.+5%—-1%
D.+8%—-4%
