2016年基金从业《证券投资基金基础知识》真题及答案3
来源：基金从业 | 时间：2022-05-08
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2016年基金从业《证券投资基金基础知识》真题及答案3
1、深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日（ ）。
A.9：15—11：30
B.15：00—15：30
C.13：00—15：00
D.14：30—15：30
2、目前常用的风险价值模型技术不包括（ ）。
A.参数法
B.历史模拟法
C.蒙特卡洛法
D.算术平均法
3、大宗商品衍生工具不包括（ ）。
A.远期合约
B.期货合约
C.期权合约
D.现货交易
4、复利现值的计算公式为（）。
A.FV=PV×(1+i×t)
B.PV=FV／(1+i×t)=FV×(1-i×t)
C.FV=PV／(1+i)n=PV×(1+i)-n
D.PV=FV／(1+i)n=FV×(1+i)-n
5、下列关于美国存托凭证的说法，错误的是（ ）。
A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的
B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证
C.全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大
D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证
6、显性成本包括（ ）。
I佣金
Ⅱ买卖价差
Ⅲ印花税
Ⅳ过户费
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、下列不属于系统性风险特点的是（ ）。
A.大多数资产价格变动方向往往是相同的
B.无法通过分散化投资来回避
C.可以通过分散化投资来回避
D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动
8、2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于（ ）正式实施。
A.发布之日起
B.发布当月起
C.当年12月1日起
D.次年1月1日起
9、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（ ）。
A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动
B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降
C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升
D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低
10、下列不属于金融衍生工具的是（ ）。
A.金融远期合约
B.金融债券
C.金融期权
D.金融互换
11、（ ）是用来衡量企业的短期偿债能力的比率。
A.流动性比率
B.财务杠杆比率
C.营运效率比率
D.盈利能力比率
12、从事（ ）的人员或机构被称为“天使”投资者。
A.风险投资
B.另类投资
C.并购投资
D.危机投资
13、在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是（ ）。
A.股价指数
B.债券价格指数
C.基金价格指数
D.证券价格指数
14、跟踪偏离度的计算公式是（ ）。
A.跟踪偏离度=证券组合的真实收益率+基准组合的收益率
B.跟踪偏离度=证券组合的真实收益率-基准组合的收益率
C.跟踪偏离度=证券组合的真实收益率÷基准组合的收益率
D.跟踪偏离度=证券组合的真实收益率×基准组合的收益率
15、（ ）是指企业资本总额中各种资本的构成比例。
A.资本构成
B.资本结构
C.资产构成
D.资产结构
16、下列不属于金融债券的是（ ）。
A.证券公司短期融资券
B.商业银行债券
C.地方政府债券
D.政策性金融债
17、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是（ ）。
A.证券投资基金
B.对冲基金
C.不动产基金
D.私募股权和风险投资基金
18、某基金前一日的基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1．5%(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为（）万元。
A.3．6
B.2．5
C.4．2
D.4．1
19、每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（ ）。
A.清算价值
B.账面价值
C.票面价值
D.内在价值
20、下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。
A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定
B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种
C.我国上交所和深交所都采用会员制
D.证券交易所的总经理由财政部任免
