2016年基金从业《证券投资基金基础知识》真题及答案
来源：基金从业 | 时间：2022-05-13
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2016年基金从业《证券投资基金基础知识》真题及答案
1、下列不属于远期合约缺点的是（ ）。
A.不利于市场信息的披露，不能行成统一的市场价格
B.远期合约市场效率偏低
C.远期合约违约风险比较高
D.远期合约相对比较灵活
2、在自主权限内，（ ）通过交易系统向交易室下达交易指令。
A.托管人
B.经纪人
C.基金公司
D.基金经理
3、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（ ）。
A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减
B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低
C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减
D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率变动会影响投资者实际的到期收益率
4、非系统性风险的别称不包括（ ）。
A.特定风险
B.异质风险
C.整体风险
D.个体风险
5、（ ）是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准。
A.国债价格指数
B.到期收益率
C.经济周期曲线
D.国债收益率曲线
6、公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是（ ）。
A.优先股股东
B.普通股股东
C.债券持有者
D.实际控股人
7、如果一只股票基金的年周转率为（ ），意味着该基金持有股票的平均时间为1年。
A.20%
B.50%
C.80%
D.100%
8、下列不属于企业年金基金投资范围的是（ ）。
A.银行存款
B.国债
C.短期债券回购
D.长期债券回购
9、下列关于证券投资风险的说法，错误的是（ ）。
A.非系统风险是可以通过组合投资来分散的
B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系
C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性
D.风险是对投资者预期收益的背离
10、下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是（ ）。
A.以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘
B.以基金持有的股票价值～成长特性为基础，把基金投资股票的价值一成长风格定义为价值型、平衡型和成长型
C.一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定
D.通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来
11、A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%．该投资组合的期望收益率为（ ）。
A.16%
B.30%
C.15%
D.25%
12、（ ）认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。
A.过滤法则
B.止损指令
C.“量价”理论
D.道氏理论
13、下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是（ ）。
A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标
B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人
C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩
D.有助于管理人合理的承诺收益保障
14、（ ）是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。
A.变现性
B.流动性
C.收益性
D.永久性
15、《证券监管目标和原则》是由（ ）发布的。
A.国际金融协会
B.国际基金业协会
C.中国证监会
D.国际证监会组织
16、股价指数复制方法通常不包括（ ）。
A.完全复制
B.抽样复制
C.优化复制
D.分层复制
17、到期收益率的影响因素主要有（ ）。
Ⅰ票面利率
Ⅱ债券市场价格
Ⅲ计息方式
Ⅳ再投资收益率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、股票及其他有价证券的（ ）是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。
A.利率价格
B.市场价格
C.未来价格
D.理论价格
19、下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是（）。
A.拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强
B.处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱
C.中青年人更具有冒险精神
D.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增
20、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为（ ）个月。
A.3
B.6
C.9
D.12
