2017年基金从业《证券投资基金基础知识》真题及答案2

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2017年基金从业《证券投资基金基础知识》真题及答案2

1、下列关于不同周期企业的财务报表的说法中，正确是（　　）。

A.随着不断发展并迈入成熟阶段，企业更可能会增加外部融资，减少现金偿还债务

B.成熟的企业不会将经营活动产生的现金流量用于再投资

C.在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式基本一致

D.起步阶段的企业，融资活动产生的现金流量可能超出经营活动产生的现金流量

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2、按GIPS的规定，计算某只基金在某年的总收益率时，应当包括（　　）。
Ⅰ．所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50％的各项损失
Ⅱ．所有已经实现的回报和损失
Ⅲ．所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50％的各项回报
Ⅳ．所有未实现的回报以及损失

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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3、股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略，关于自上而下策略，下列描述错误的是（　　）。

A.投资组合构建无需受投资政策的约束

B.可以通过积极的风格调整，追求风格收益

C.从宏观经济及行业、板块特征入手

D.可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益

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4、计算基金投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础是（　　）。

A.基金份额净值

B.基金总资产

C.基金资产总值

D.基金总份额

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5、下列关于期货合约的说法中，错误的是（　　）。

A.期货市场具有价格发现功能

B.期货合约有较低的交易成本

C.期货合约的流动性很弱

D.期货合约是在交易所交易的标准化产品

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6、有关场内证券交易开盘价和收盘价，下列表述错误的是（）。

A.证券的开盘价通过集合竞价方式产生

B.按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效

C.沪深交易所对开盘价和收盘价确定的规则是一致的

D.集合竞价不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生

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7、关于相关性，下列说法错误的是（　　）。

A.相关系数取值在-1和1之间，但不能为0

B.相关系数总处于-1和1之间(含-1和1)

C.相关系数可以是正数也可以是负数

D.相关系数为-1的两组数据完全负相关

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8、私募股权基金完成投资项目后主要采取的退出渠道包括（　　）。
Ⅰ．首次公开发行
Ⅱ．破产清算
Ⅲ．管理层回购
Ⅳ．二次出售

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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9、个人投资者在申购基金时未选择分红方式，当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（　　）。

A.通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理

B.暂时挂账处理

C.红利再投

D.现金分红

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10、下列关于两种资产构成的投资组合的说法中，错误的是（）。

A.当两种资产的收益相关系数为1时，投资组合的风险收益曲线与代表预期收益率的纵轴相交

B.当两种资产的收益相关系数为从0．5变为-0．5时，投资组合的风险收益曲线越往左边弯曲

C.当两种资产的收益相关系数为-1时，投资组合的风险收益曲线与代表预期收益率的纵轴相交

D.当两种资产的收益相关系数为1时，投资组合的风险收益曲线变为直线

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11、基金资产估值过程中采用资产最新价格的原因是（　　）。

A.公允反映基金资产净值

B.满足赎回者以高于实际价值的价格进行赎回的希望

C.满足基金现有持有人希望流入比实际价值更多资金的期望

D.满足申购者以低于实际价值的价格进行申购的希望

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12、下列各项中属于另类资产的是（　　）。
Ⅰ．权益资产
Ⅱ．固定收益资产
Ⅲ．对冲基金
Ⅳ．私募股权

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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13、下列不属于基金公司投资交易环节的是（　　）。

A.产品的发行和募集

B.绩效评估与组合调整

C.风险控制

D.构建投资组合

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14、办理质押式回购业务时，确定回购利息支出的主要因素包括融资金额、融资利率和（　　）。

A.融资的结算方式

B.质押券的信用等级

C.融资的天数

D.质押券

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15、已知某基金最近三年来每年的收益率分别为25％、10％和-％，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（　　）。

A.5．34％

B.2．71％

C.6．67％

D.7．89％

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16、下列关于基金互认的说法中，错误的是（　　）。

A.在基金互认制度下，在一国监管体系下注册的基金，需要在另一个国家或地区进行注册，才可以销售

B.内地与香港的基金互认协议生效后，两地投资者可以购买互认范围内的基金

C.基金互认是基金跨市场销售的一种制度性安排

D.目前内地和香港就基金互认方面在基金互认范围、管理人条件等已经达成了初步共识

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17、企业在清偿各种债务后，企业股东所拥有的资产价值是（　　）。

A.资产

B.净负债

C.净资产

D.负债

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18、资本资产定价模型的基础是（　　）。

A.法玛的有效市场假说

B.夏普的单一指数模型

C.马科维茨证券组合理论

D.套利定价模型

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19、关于投资组合管理的基本步骤，下列选项错误的是（　　）。

A.投资管理人对多种资产类别的长期风险和收益特征进行预测

B.投资规划的首要任务就是优化投资组合

C.投资管理人结合投资政策说明书和资本市场预期来决定各类目标资产的配置

D.投资政策说明书是为所有投资决策制定的指导性文件

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20、下列不属于股票基金风险的衡量指标的是（　　）。

A.贝塔系数

B.标准差

C.持股集中度

D.收益率

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