2022年基金从业资格考试科目一知识点五

2022年基金从业资格考试科目一是必考科目，以下就是2022年基金从业资格考试科目一知识点五的内容，具体见下文：

基金监管概述

一、基金监管的概念

基金监管是指政府监管机构依法对基金市场，基金市场主体及其活动的基金监督与管理。

二、基金监管体系：就是基金监管活动各要素及其相互间的关系，要素包含目标，体制，内容和方式。

二、基金监管的目标

(一)保护投资者及相关当事人的合法权益

(二)规范证券投资基金活动

(三)促进证券投资基金和资本市场的健康发展

三、基金监管的原则

(一)保障投资人利益原则

(二)适度监管原则

(三)高效监管原则

(四)依法监管原则

(五)审慎监管原则

(六)“三公”原则

基金监管机构和自律组织

一、基金监管机构(中国证监会)的职能

(一)制定有关证券投资基金活动监督管理的规章制度，行使审批核准或注册权;

(二)办理基金备案;

(三)对基金管理人，基金托管人及其他从事证券投资基金活动记性监督光了，对违法行为进行查处并予以公告;

(四)制定基金从业人员的资格标准和行为准则并监督实施;

(五)监督检查基金信息的披露情况;

(六)指导和监督基金企业行业的活动;

(七)法律行政法规贵的其他职责。

二、行业自律组织(基金行业协会)对基金行业的自律管理

(一)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律行政法规，维护投资人的合法权益

(二)依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求;

(三)制定实施行业自律规则，监督检查会员及其从业人员的执业行为，对违法自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分;

(四)制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训;

(五)提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;

(六)对会员之间，会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

(七)依法办理非公开募集基金的登记;

(八)协会章程规定的其他职责。

以上就是“2022年基金从业资格考试科目一知识点五”的全部内容，有需要的考生可以关注收藏一下。更多关于基金从业考试的内容可以点击“基金从业考生试题”查看。