2022年基金从业资格考试科目一知识点七

2022年基金从业资格考试科目一是必考科目，以下就是2022年基金从业资格考试科目一知识点七的内容，具体见下文：

对基金活动的监管

一、掌握对基金公开募集的监管

1、公募基金注册制度(向中国证监会注册)，注册之日起6个月内开始募集;备案要求(募集期满10日内验资，收到验资报告10日内向证监会备案)

2、对公开募集基金销售活动的监管

二、基金销售适用性监管(坚持投资人利益优先原则，根据投资人风险承受能力销售不同风险等级产品)

三、对宣传推荐资料的监管(内容合规，真实，与实际合同吻合)

四、对基金销售费用的监管(合同中载明相关费用)

五、掌握对基金运作的监管(组合投资方式，信息披露，基金份额持有人大会)

道德与职业道德

1、理解道德、职业道德与基金职业道德的关系

2、理解道德与法律的联系和区别

联系：目的一致，内容交叉；功能互补，相互促进

区别：表现形式，内容结构，调整范围，调整手段4个方面不同

基金职业道德规范

掌握基金职业道德规范的内容

包含六项内容：守法合规(最基础的要求)；诚实守信(核心规范)；专业谨慎；客户至上；忠诚尽责；保守秘密。

(1)掌握守法合规的含义和基本要求

最基础的道德要求，要求做到：熟悉道德法律规范;遵守道德法律规范

(2)掌握诚实守信的含义及基本要求

是核心道德规范，要求：不得欺诈客户，不得内幕交易操纵市场，不搞不正当竞争。

(3)掌握专业审慎的含义及基本要求

具备专业知识和能力，要求：持证上岗，持续学习，审慎开展职业活动。

(4)掌握客户至上的含义及基本要求

一切从投资者根本利益出发，要求：客户利益优先，公平对待客户。

(5)掌握忠诚尽责的含义及基本要求

调整基金从业人员与所在机构之间的关系，要求：廉洁公正，忠诚敬业

(6)掌握保守秘密的含义及基本要求

是从业人员的法定义务，不得泄露客户和所属机构的相关信息。包含三类秘密(商业秘密，客户秘密，内幕信息)。要求做到：保守客户秘密，不得泄露所属机构的商业机密;不得泄露在执业活动中获得的内幕信息。

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