2022年基金从业资格考试科目一知识点六

2022年基金从业资格考试科目一是必考科目，以下就是2022年基金从业资格考试科目一知识点六的内容，具体见下文：

对基金机构的监管

一、对基金管理人的监管(包括市场准入、从业资格，执业行为、内部治理、监管措施五个方面)

对基金管理人的市场准入监管：

1、基金人的法定组织形式：基金管理公司或证监会核定的其他机构

2、管理公开募集基金的基金管理公司的审批【设立公开募集的基金管理公司应具备的条件】

(1)有符合《证券基金法》和《公司法》的章程;

(2)实缴货币注册资本不少于1亿元;

(3)主要股东具备良好业绩且3年内无违法记录;

(4)持有公司5%股权的主要股东净资产5000万以上;

(5)取得基金从业资格人数达标15人以上;

(6)监事董事高管人员具备相应任职条件;

(7)有符合要求的经营场所和安全措施;

(8)良好的治理结构和制度;

(9)法律和证监会规定的其他条件。

对基金管理人从业人员资格的监管：

1、基金管理人的从业人员的资格(3年以上从业经历)【基金经理任职条件】

(1)取得基金从业资格;

(2)通过证监会或其授权机构组织的证券法规考试;

(3)3年以上证券投资从业经历;

(4)没有《公司法》和《证券基金投资法》规定的不得担任基金行业高管的情形;

(5)最近三年没有收到基金证券行业行政处罚。

2、基金管理人的从业人员的兼任和竞业禁止

对基金管理人及其从业人员的执业行为的监管(依法，备案，披露，存档，)对基金管理人的内部治理的监管(基金份额持有人利益优先)中国证监会对基金管理人的监管措施

二、对基金托管人的监管

1、市场准入监管：资格审核，任职条件

2、业务行为监管：托管人职责，托管人对基金管理人的监督义务

3、证监会对基金托管人监管措施：责令整改，取消资格，职责终止

三、对基金服务机构的监管：注册备案，法定义务

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