2021年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》模拟试题及答案7
来源：证券从业 | 时间：2022-05-11
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2021年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》模拟试题及答案7
1、银行业及银行信贷的特征不包括()。
A.以抵押为主的融资模式
B.能有效为新经济提供融资
C.典型的顺周期行业
D.具有“放大镜”作用
2、证券监管机构对发行申请文件进行合规性审查，而由市场主导价值判断的股票发行制度是()。
A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.保荐制
3、1774年，世界上第一个投资基金诞生于()。
A.美国
B.英国
C.瑞士
D.荷兰
4、下列不属于独立衍生工具的是（）。
A.期权合约
B.期货合约
C.可转换公司债券
D.互换交易合约
5、根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果发行人最近3个会计年度营业收入累计未超过人民币3亿元，那么，发行人就必须符合的条件是最近3个会计年度()。
A.投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
B.产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
C.经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
D.经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
6、基金首次募集信息披露主要包括（）进行的信息披露。
A.基金份额发售前至基金合同生效期间
B.基金合同生效前
C.基金份额发售前
D.基金份额发售后至基金合同生效期间
7、下列()不属于境外上市外资股的特点。
A.记名股票
B.外币认购买卖
C.人民币标明股票面值
D.公司支付股利时以外币计价
8、不动产抵押公司债券属于（）。
A.抵押债券
B.信用债券
C.保证债券
D.收益债券
9、基金信息披露中的误导性陈述是指（）。
A.披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者做出正确的投资决策
B.登载其他组织的推荐性文字
C.使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述
D.将不存在的事实在基金信息披露文件予以记载的行为
10、()是指在模拟历史上重大风险事件或重大压力情景，()是指基于经验判断或数量模型模拟未来可预见的极端不利情况。
A.敏感性分析、历史情景法
B.历史情景法、假设情景法
C.敏感性分析、假设情景法
D.假设情景法、历史情景法
11、下列引起上市公司股份变动的情形中，无需调整可转换公司债券的转换价格的是（）。
A.可转换公司债券转股
B.分立
C.送股
D.发行新股
12、信用类衍生品包含信用风险缓释合约、信用风险缓释凭证、信用联结票据和()。
A.外汇掉期
B.场内国债期货
C.信用违约互换
D.利率互换产品
13、在（）发行的以人民币计价的外国债券被称为熊猫债券。
A.日本
B.英国
C.中国
D.美国
14、债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为()，最长为()。
A.1天、365天
B.1天、180天
C.2天、365天
D.2天、180天
15、下列关于交易制度的说法，正确的是（）。
A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出
B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出
C.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出
D.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出
16、下列关于资产证券化参与主体的主要职能的说法中，错误的是（）。
A.服务商对资产项目及其所产生的现金流进行监理和保管，服务机构通常由发起人担任，并为提供的服务收费
B.信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级，为此向特殊目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任
C.发起人是资产证券化的起点，是基础资产的原始权益人
D.特殊目的机构是以资产证券化的目的而特别组建的独立经济主体，一般采取有限责任公司或股份有限公司的形式
17、按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为()。
A.四大类11个级别
B.四大类10个级别
C.五大类11个级别
D.五大类19个级别
18、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构开立相关证券账户，其中不包括转融通()。
A.担保证券明细账户
B.担保证券账户
C.专用证券账户
D.证券交收账户
19、我国上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付的要求，根据清算结果，向()足额交付其应付的证券和资金。
A.证券登记结算公司
B.证券公司
C.发行人
D.证券交易所
20、能够满足中国合格境外投资者(QFII)资格审查的，一般而言都是运作规范、管理资产经验丰富的境外机构，其目的是()。
A.吸引境外机构进行中长期投资，维护市场中长期稳定的导向
B.引入更多的境外机构，达到市场迅速扩大的目的
C.支持境内机构“走出去”，保证国内外同步经营
D.限制境外投资者进入我国市场
