2021年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》模拟试题及答案

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2021年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》模拟试题及答案

1、下列选项中，属于处罚处分信息的有()。

A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格

B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查

C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚

D.受到其他境内外自律组织的处分

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2、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。

A.责令停业整顿

B.撤销经营证券业务许可

C.撤销

D.指定其他机构托管、接管

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3、下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有()。

A.企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品

B.企业年金基金财产可投资债券回购

C.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债

D.企业年金基金财产限于境内投资

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4、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

A.增值税

B.佣金

C.过户费

D.印花税

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5、下列关于地方政府债券的说法中，正确的是()。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

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6、()是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A.证券凭证

B.国外凭证

C.存托凭证

D.流通凭证

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7、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是()。

A.申购

B.认购

C.购买

D.赎回

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8、银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是()。

A.中间业务

B.表外业务

C.表内业务

D.其他业务

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9、股份公司只能以()支付红利。

A.留存收益

B.其他资本公积

C.资本公积

D.专项储备

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10、以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是()。

A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标

B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标

C.最终目标——货币政策工具——中介目标——操作目标

D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具

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11、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是()。

A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元

B.净资产不低于1000万元的单位

C.金融资产不低于200万元的个人

D.最近2年年均收入不低于50万元的个人

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12、机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是()。

A.原中国银监会

B.中央银行

C.中国证券业协会

D.原中国保监会

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13、将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是()。

A.委托订单的数量

B.买卖证券的方向

C.委托价格限制

D.委托时效限制

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14、《中华人民共和国公司法》规定，有面额股票的()是股票发行价格的最低界限。

A.内在价值

B.账面价值

C.票面金额

D.清算价值

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15、优先股票的特征不包括()。

A.股息率固定

B.股息分派优先

C.剩余资产分配优先

D.具有优先认股权

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16、不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以()为目的，参与国债期货交易。

A.活跃证券市场

B.套期保值

C.利益输送

D.增加流动性

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17、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构()个月过渡期以达到法规要求。

A.36

B.24

C.18

D.12

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18、欧洲债券是指()。

A.借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券

B.借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

C.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券

D.某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券

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19、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.银行间柜台市场

D.银行间债券市场

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20、以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种招标方式为()。

A.荷兰式

B.美国式

C.混合式

D.都不是

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