2021年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》模拟试题及答案5
来源：证券从业 | 时间：2022-05-13
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2021年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》模拟试题及答案5
1、以下关于现代风险管理基本理念的说法中，（）是错误的。
A.任何金融产品都是风险与收益的组合
B.任何金融产品服从风险与收益的二元结构，这是金融产品的重要特征之一
C.投资是“以收益换风险”
D.坚持投资和风险承担原则的金融机构在长期的投资活动中最终会实现盈利
2、会员制的证券交易所是()。
A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体
B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体
3、关于地方政府债券，下列论述正确的是()。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
4、()是证券化基础资产的原始权益人。
A.受托人
B.信用评级机构
C.发起人
D.承销人
5、M公司向Z证券公司缴纳保证金后，借入200万元买入L公司的股票。M公司这一行为属于()。
A.非信用交易
B.融资交易
C.融券交易
D.转融通交易
6、设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币()亿元。
A.1
B.2
C.3
D.4
7、在我国，当公司破产清算或解散清算时，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般按照下列顺序()。
A.清偿公司债务；缴纳所欠税款；支付公司员工工资和劳动保险费用；支付清算费用
B.支付清算费用；支付公司员工工资和劳动保险费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务
C.支付清算费用；缴纳所欠税款；支付公司员工工资和劳动保险费用；清偿公司债务
D.清偿公司债务；支付清算费用；支付公司员工工资和劳动保险费用；缴纳所欠税款
8、以下有关证券金融公司开展业务的描述正确的是()。
A.证券金融公司借入次级债开展业务，应事先向国务院报告
B.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
C.证券金融公司开展转融通业务向证券公司收取的保证金必须是货币资金
D.证券金融公司应当每年按照税后利润的15％提取风险准备金
9、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容不包括()。
A.经济全球化
B.世界货币制度的影响
C.放松监管和加强监管两种经济哲学的交替
D.汇率和国际资本流动
10、下面关于证券登记结算制度表述错误的是()。
A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用
B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务
C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式
D.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必许存放于专门的清算交收账户
11、金融债券可在全国银行间债券市场()，可以采取()发行的方式。
A.公开发行；一次足额
B.公开发行；限额内分期
C.定向发行；限额内分期
D.公开发行或定向发行；一次足额或限额内分期
12、金融期权的主要风险指标Rho=()。
A.期权价格变化／期权标的证券变化
B.期权标的证券变化／期权价格变化
C.期权价格变化／无风险利率变化
D.无风险利率变化／期权价格变化
13、中证规模指数中定位于小盘指数的是()。
A.中证100指数
B.中证700指数
C.中证500指数
D.中证200指数
14、以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是()。
A.存款准备金
B.法定存款准备金
C.超额存款准备金
D.准备金
15、缺乏牢固的经济金融理论基础，对股票价格行为模式的判断有一定随意性的股票投资分析方法是()。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法
16、2018年7月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息4．15％，按单利计息，到期一次性还本付息。3年期贴现率5％。理论价格为()元。
A.95．35
B.96．10
C.97．14
D.98．03
17、按照沪深300指数的分级靠档方法，某股票自由流通比例为35％，则加权比例是()。
A.30％
B.50％
C.40％
D.35％
18、政府通过对金融市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费、投资行为，调整本国与外国的经济往来，影响商业周期，最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制，并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的()。
A.促进储蓄-投资转化
B.优化资源配置
C.反映经济状态
D.宏观调控
19、合格投资者应在每个会计年度结束后()个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)。
A.2
B.3
C.4
D.6
20、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的()。
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％
