2021年证券从业《证券市场基本法律法规（一般从业）》模拟试题及答案2
来源：证券从业 | 时间：2022-05-20
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2021年证券从业《证券市场基本法律法规（一般从业）》模拟试题及答案2
1、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有()。Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.部门基金业务负责人Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
2、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有()。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
3、自然人申请变更证券账户注册资料需要()。Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件Ⅳ.提交发证机关出具的有关变更证明及复印件
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
4、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是()。Ⅰ.黄金Ⅱ.原油Ⅲ.农产品Ⅳ.金融工具
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
5、关于IB业务，以下说法错误的是()。Ⅰ.IB制度起源于英国Ⅱ.我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖Ⅲ.申请日前12个月各项风险指标符合规定标准Ⅳ.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
6、下列属于证券投资基金销售人员的是()。Ⅰ.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.部门基金业务负责人Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
7、会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。Ⅰ.自评Ⅱ.他评Ⅲ.自评与他评相结合Ⅳ.以上均正确
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
8、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。Ⅰ.行为的合规性Ⅱ.服务的效率性Ⅲ.客户投诉情况Ⅳ.服务的适当性
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
9、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有()。Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
10、自营业务中涉及()方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。Ⅰ.自营规模Ⅱ.风险限额Ⅲ.资产配置Ⅳ.业务授权
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
11、法律关系的特征不包括下列的()。
A.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系
B.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系
C.法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系
D.法律关系是法律主体之间的社会关系
12、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是()。
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
13、下列对于公司章程的描述，说法错误的是()。
A.公司章程是一种自治性规则
B.公司章程是公司治理的重要依据
C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力
D.公司章程是公司成立的必要条件
14、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
15、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是()。
A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可
C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可
D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份
16、下列有关法律主体的说法，错误的是()。
A.在我同境内的外国人和无国籍人不属于法律主体
B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体
C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体
D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体
17、下列有关《公司法》的说法，错误的是()。
A.我国的公司法法律体系以《公司法》为核心
B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法
C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中
D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律
18、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后()日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。
A.0
B.15
C.20
D.30
19、下列事项中，有限责任公司的股东不能用做出资的是()。
A.货币
B.知识产权
C.劳务
D.土地使用权
20、下列有关有限责任公司的说法，错误的是()。
A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格;但是，公司章程另有规定的除外
B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决
C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权
D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权
