2021年证券从业《证券市场基本法律法规（一般从业）》模拟试题及答案
来源：证券从业 | 时间：2022-05-11
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2021年证券从业《证券市场基本法律法规（一般从业）》模拟试题及答案
1、根据《证券法》的规定，我国证券公司的组织形式为()。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
2、根据公司法律制度的规定，下列关于组织机构的表述，符合公司法律制度规定的是()。
A.有限责任公司必须设立董事会，董事会成员中应当包括职工代表
B.股份有限公司设立董事会，董事会成员中必须包括职工代表
C.有限责任公司必须设立监事会，监事会成员中必须包括职工代表
D.股份有限公司设立监事会，监事会成员中应当包括职工代表
3、合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于()万元。
A.30
B.40
C.50
D.100
4、下列有关法律关系的说法，正确的是()。
A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系
B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系
C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系
D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系
5、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。
A.独立董事连任时间最多不超过7年
B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
C.独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告
D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事
6、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是()。
A.国家机关
B.营利性法人或非法人组织
C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人
D.非营利性法人或社会组织
7、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是()。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《证券公司风险控制指标管理办法》
D.《企业债券管理条例》
8、下列有关有限责任公司的说法中，错误的是()。
A.执行董事不得兼任公司经理
B.有限责任公司董事会成员为3人至13人
C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会
D.执行董事的职权由公司章程规定
9、下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是()。
A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让
D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
10、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是()。
A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额
B.发起人符合法定人数，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过
D.有公司住所
11、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经()。
A.全体股东所持有表决权的三分之二通过
B.全体股东所持有表决权的二分之一通过
C.出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过
D.出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过
12、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向()负责，并按照章程的规定向()提交工作报告。
A.董事会;监事会
B.董事会;股东会
C.股东会;股东会
D.董事会;董事会
13、下列有关公积金的说法，错误的是()。
A.公司的公积金可以有扩大公司生产经营
B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损
C.资本公积金可以用于弥补亏损
D.公司的公积金可以转增资本
14、下列有关公司合并、分立的说法，错误的是()。
A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保
B.公司应当自做出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
C.有限责任公司合并或分立，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过
D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
15、执业证书申请人通过提供虚假材料获得执业证书的，中国证券业协会有权注销其执业证书并在()年内不受理其执业证书申请。
A.5
B.2
C.1
D.3
16、下列有关证券承销业务的事项中，错误的是()。
A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销
B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
C.证券承销业务采取代销或者包销方式
D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案
17、下列有关债券交易的事项中，说法正确的是()。
A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易
C.非依法发行的证券，可以进行买卖
D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理委员会批准的其他方式
18、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A.2个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月
19、甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是()。
A.该证券公司的内部控制涵盖了所有业务、部门和人员
B.为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作
C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标
D.前台业务运作与后台管理支持适当分离
20、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。
A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
