2021年证券从业《证券投资顾问业务（专项3选1）》模拟试题及答案3

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2021年证券从业《证券投资顾问业务（专项3选1）》模拟试题及答案3

1、（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏,认为价格运动遵循波浪起伏的规律。

A.切线类

B.形态类

C.K线类 

D.波浪类

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2、下列各项中，不属于心理账户效应的是（）

A.非替代性效应

B.沉没成本效应 

C.交易效用效应

D.蝴蝶效应 

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3、关于头肩顶形态中的颈线，以下说法不正确的是（）。

A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

B.突破颈线一定需要大成交量配合

C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

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4、假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99％，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有()天的损失超过1000万元。

A.2

B.1

C.10 

D.3

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5、关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是()。风险类型：①重新定价风险；②收益率曲线风险；③基准风险；④期权性风险。表现示例：
⑴．利用2年期政府债券空头头寸为3年期政府债券的多头头寸进行对冲，当收益率曲线变陡时，银行经济价值下降
⑵．利率变动对存款人有利时，存款人选择重新安排存款，从而对银行产生不利影响
⑶．存贷款利率重新定价期限相同，但其基准利率的变化不同步
⑷．银行以短期存款作为长期固定利率贷款的融资来源，利率上升导致银行未来收益减少

A.⑶；①

B.⑴；②

C.⑵；③

D.⑷；④

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6、对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。

A.交易 

B.头寸

C.风险

D.止损

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7、信用评分模型的关键在于()。

A.辨别分析技术的运用

B.借款人特征变量的当前市场数据的搜集

C.借款人特征变量的选择和各自权重的确定

D.单一借款人违约概率及同一信用等级下所有借款人违约概率的确定

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8、证券的（）越大，利率的变化对该证券价格的影响也越大，因此风险也越大。

A.久期

B.敞口 

C.现值

D.缺口

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9、某一时刻黄金的现货价格是每盎司1200美元，1年期的市场无风险利率是6％，黄金的持有收益率是2％，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法(单利)下，1年期黄金的远期理论价格应该为（）美元

A.1248

B.1224

C.1272

D.1152

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10、按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）。

A.优化证券组合 

B.有效证券组合

C.无效证券组合

D.投资证券组合

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11、以下不属于收入型证券组合的目标是（）。

A.风险最小

B.价格稳定 

C.收入稳定

D.期限较短

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12、表示的是（）。

A.完全正相关

B.完全负相关

C.不相关

D.组合线的一般情形

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13、建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是()。

A.现金流贴现模型

B.最小方差模型

C.套利定价模型

D.资本资产定价模型

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14、VaR值的大小与未来一定的（）密切相关。

A.损失概率 

B.持有期

C.概率分布

D.损失事件

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15、下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。

A.税收规划的前提是依法纳税 

B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度

C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的

D.目的性原则是税收规划的根本原则

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16、关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。

A.现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析

B.现金流量分析只需要依靠现金流量表

C.现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分

D.现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素

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17、在货币政策传导中，货币政策的操作目标()。

A.介于货币政策中介目标与最终目标之间

B.是货币政策实施的远期操作目标

C.是货币政策工具操作的远期目标

D.介于货币政策工具与中介目标之间

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18、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。

A.跨期性

B.杠杆性

C.风险性 

D.投机性

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19、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以()的罚款。

A.五万元以上三十万元以下 

B.二十万元以上二百万元以下

C.五万元以上五十万元以下

D.三万元以上五万元以下

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20、政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。

A.付息方式

B.债券形态 

C.发行额度

D.发行主体

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