2017年证券从业《证券投资顾问业务（专项3选1）》真题及答案

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2017年证券从业《证券投资顾问业务（专项3选1）》真题及答案

1、某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是()。

A.风险转移

B.风险规避

C.风险补偿

D.风险对冲

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2、下列不属于利率风险的是()。

A.重新定价风险

B.收益率曲线风险

C.期权性风险

D.股票价格风险

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3、下列关于证券市场线的描述中，正确的是()。

A.期望收益与方差的直线关系

B.期望收益与标准差的直线关系

C.期望收益与相关系数的直线关系

D.期望收益与贝塔系数的直线关系

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4、艾略特波浪理论中所运用到的数字都来自()。

A.周期理论

B.黄金分割数

C.圆周率规律

D.斐波那奇数列

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5、金融衍生产品从其自身交易的方法和特点进行的分类不包括()。

A.金融远期合约

B.金融期货

C.利率期货

D.金融期权

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6、陈先生购得某只股票，每股股票每季度末分得股息3元，若年率是％，则股票的价格为()元。

A.50

B.100

C.150

D.200

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7、下列关于道氏理论的说法中，错误的是()。

A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为

B.道氏理论认为开盘价是最重要的价格

C.道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同，但是，我们最终可以将它们分为三种趋势

D.任何因素对证券市场的影响最终都必然体现在股票价格的变动上

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8、在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是()。

A.黑色预警法

B.蓝色预警法

C.红色预警法

D.橙色预警法

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9、当中央银行()时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。

A.提高法定存款准备金率

B.提高再贴现率

C.提高存款准备金率

D.提高存款利率

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10、股价在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后反而向下突破了上升趋势的支撑线，则意味着()。

A.上升趋势开始

B.上升趋势保持

C.上升趋势已经结束

D.无法判断

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11、债券类证券产品的特征不包括()。

A.偿还性

B.无期性

C.安全性

D.流通性

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12、对客户初级信息收集的方法一般是()。

A.税务机关公布

B.交谈和数据调查表相结合

C.从相关部门获取

D.平时收集

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13、如果按时间长短来分析客户的投资目标，休假属于()。

A.短期目标

B.中期目标

C.中长期目标

D.长期目标

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14、在统计工作中，由客观存在的、在某一共同性质的基础上集合起来的许多个别事物的整体称为()。

A.总体

B.个体

C.单位

D.样本

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15、在()情况下，投资者应选择高β系数的证券组合。

A.市场组合的实际预期收益率小于无风险利率

B.市场组合的实际预期收益率等于无风险利率

C.预期市场行情上涨

D.预期市场行情下跌

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16、在市场风险管理的久期分析中，当久期缺口为()时，利率变动对投资机构的流动性没有影响。

A.正值

B.负值

C.零

D.大于等于零

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17、家庭教育理财规划的核心是()。

A.职业教育规划

B.专业教育规划

C.后续教育规划

D.子女教育规划

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18、中央银行采取紧的货币政策的主要政策手段是()。

A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制

B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制

C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制

D.增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制

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19、下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。

A.净资产就是资产减去负债的差额

B.资产可以包括金融资产和实物资产

C.投资性房地产属于个人的金融资产

D.住房贷款属于个人／家庭的负债下项目

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20、指数型消极投资策略的核心思想是()。

A.相信市场是有效的

B.相信市场是强有效的

C.相信市场是弱有效的

D.将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合

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