2017年证券从业《发布证券研究报告业务（专项3选1）》真题及答案2

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2017年证券从业《发布证券研究报告业务（专项3选1）》真题及答案2

1、某公司的净资产为1000万元，净利润为100万元，该公司的净资产收益率为（  ）。

A.11％

B.9％

C.8％

D.10％

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2、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（  ）个月内不得就该股票发布证券研究报告。

A.6

B.3

C.12

D.1

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3、股权资本成本的基本含义是（  ）。

A.在一级市场认购股票支付的金额

B.在二级市场认购股票支付的金额

C.为使股票价格不下跌，企业应在二级市场增持的金额

D.投资者投资企业股权时所要求的收益率

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4、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（  ）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A.1％

B.5％

C.10％

D.3％

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5、下列选项中，（  ）是经营杠杆的关键决定因素。

A.业务的竞争性质

B.固定成本

C.公司的β

D.负债的水平和成本

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6、融资、融券交易包括_________对_________的融资、融券，和_________对_________的融资、融券四种形式。（  ）

A.券商，投资者；券商，金融机构

B.券商，投资者；金融机构，券商

C.投资者，券商；券商，金融机构

D.投资者，券商；金融机构，券商

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7、假设股指期货价格高于股票组合价格并且两者差额大于套利成本，套利者可采取（  ）的策略。

A.买入股指期货合约同时买入股票组合

B.卖出股指期货合约同时买入股票组合

C.卖出股指期货合约同时卖出股票组合

D.买入股指期货合约同时卖出股票组合

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8、如果货币供给减少，对利率、收入、消费和投资产生的影响可能是（  ）。

A.利率上升，收入和消费减少，投资减少

B.利率下降，收入和消费增加，投资增加

C.利率上升，收入和消费增加，投资减少

D.利率下降，收入和消费减少，投资增加

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9、通常影响行业景气的几个重要因素是（  ）。

A.需求、供应、产业政策、消费习惯

B.需求、供应、产业政策、价格

C.需求、供应、国际市场、价格

D.需求、供应、国际市场、行业技术

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10、由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是（  ）。

A.反向的

B.水平的

C.向上倾斜的

D.拱形的

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11、标准普尔公司定义为（  ）级的债务被认为有足够的能力支付利息和偿还保护，但变化的环境更可能削弱该级债务的还本付息能力。

A.BB

B.BBB

C.A

D.AA

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12、1975年，美国经济学家戈登(RobertJ．Gordon)提出的衡量通货膨胀的最佳指标是（  ）。

A.生活费用指数

B.生产者价格指数

C.综合物价指数

D.核心消费价格指数

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13、在创新产品估值没有确切的解析公式时，可采用（  ）方法。

A.波动率指数

B.Black-Scholes定价模型

C.基础资产的价格指数

D.数值计算

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14、如果X是服从正态分布的随机变量，则exp(X)服从（  ）。

A.正态分布

B.χ2分布

C.t分布

D.对数正态分布

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15、一元线性回归模型中，回归估计的标准误差越小，表明投资组合的样本回归线的离差程度（  ）。

A.越大

B.不确定

C.相等

D.越小

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16、（  ）收益率曲线体现了收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。

A.拱形的

B.正常的

C.反向的

D.双曲线

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17、某人在未来三年中，每年将从企业获得一次性劳务报酬50000元，企业支付报酬的时间既可在每年年初，也可在每年年末。若年利率为10％，由于企业支付报酬时点的不同，则三年收入的现值差为（  ）元。

A.12434．26

B.14683．49

C.8677．69

D.4545．45

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18、宏观经济学的总量分析方法是（  ）的分析方法。

A.从微观分析的加总中引出宏观

B.从宏观分析的分拆中引出微观

C.从个量分析的加总中引出总量

D.从总量分析的分拆中引出个量

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19、下列属于周期型行业的是（  ）。

A.公用事业

B.信息技术行业

C.耐用品制造业

D.食品业务

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20、假设某持仓组合的βs是1．2，如果投资经理预测大盘会下跌，他准备将组合的βp降至0，假设现货市值1000万元，沪深300期货指数为5000，βN为1，则他可以在期货市场（  ），实现alpha套利。

A.买入8份合约

B.买入12份合约

C.卖空12份合约

D.卖空8份合约

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