2021年证券从业《发布证券研究报告业务（专项3选1）》真题及答案

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2021年证券从业《发布证券研究报告业务（专项3选1）》真题及答案

1、当可转换证券价格大于转换价值时，可转换证券持有人行使转换券将会出现（　　）

A.盈亏不能确定

B.亏损

C.盈利

D.盈亏平衡

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2、在投资者选择套期保值工具时，应选择与基础资产相关系数为（　　）的金融工具

A.非零

B.正

C.负

D.零

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3、从市场预期理论，流动性偏好理论和市场分割理论等理论来看，期限结构的形成主要是由（　　）决定的。

A.市场的不完善

B.流动性涨价

C.资本流动市场的形式

D.对未来利率变化方向的预期

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4、市盈率估计可采取（　　）。

A.回归分析法

B.可变增长模型法

C.内部收益率法

D.不变增长模型法

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5、证券投资策略的主要内容包括（）。
Ⅰ.资产配置
Ⅱ.证券选择
Ⅲ.时机把握
Ⅳ.风险管理

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.I、II、Ⅲ、Ⅳ

C.I、II、Ⅲ

D.II、Ⅳ

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6、产生时间序列的构成要素包括（）。
Ⅰ.长期趋势
Ⅱ.季节变动
Ⅲ.循环变动
Ⅳ.规则变动

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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7、下列证券公司业务中，需要实行隔离墙制度的有（）
Ⅰ.发布研究报告业务与证券自营业务
Ⅱ.发布研究报告业务与财务顾问业务
Ⅲ.证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
Ⅳ.证券投资顾问业务与财务顾问业务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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8、根据《发布证券研究报告暂行规定》证券公司从事发布证券研究报告业务，并同时从事（）等业务的，应当建立健全证券研究报告静默期制度。
Ⅰ.证券承销与保荐
Ⅱ.投资顾问咨询
Ⅲ.证券经纪业务
Ⅳ.上市公司并购重组财务顾问

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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9、关于证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求，下列说法正确的有（）
Ⅰ.应当设立专门研究部门或者子公司，监理健全业务管理制度
Ⅱ.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
Ⅲ.应当建立证券研究报告发布审阅机制
Ⅳ.应当勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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10、寡头垄断的类型有（）
Ⅰ.产量领导
Ⅱ.价格领导
Ⅲ.联合定产、联合定价
Ⅳ.串谋

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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11、根据行为金融学理论，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.投资者可以利用人们的行为偏差获利
Ⅱ.投资者行为常常表现出不理性
Ⅲ.行为金融学常常强化人们对市场有效性的信念
Ⅳ.市场通常是无效的，因此人们无法获利

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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12、下列关于证券公司、证券分析师提供服务的说法正确的是（）。
Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构可以做出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺
Ⅱ.证券分析师应对其注明的证券研究报告的内容和观点负责
Ⅲ.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
Ⅳ.研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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13、证券公司的研究报告主要发送的对象包括（）。
Ⅰ.客户
Ⅱ.股东
Ⅲ.证券投资顾问
Ⅳ.董事会成员

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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14、中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义有（）。
Ⅰ.有利于证券分析师的继续教育，促进证券分析的深入
Ⅱ.评价证券投资咨询机构和证券分析师的业绩，开展会员之间以及与境外同行的业务交流
Ⅲ.促进证券分析师业务能力的提高
Ⅳ.为证券分析师职业的专家化提供组织保障

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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15、离散型随机变量分布函数图形的特点包括（）。
Ⅰ.阶梯型
Ⅱ.连续直线型
Ⅲ.仅在其可能取值处有跳跃
Ⅳ.跳跃值为此随机变量在该处取值的概率

A.Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅲ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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16、给定需求函数P=2000-100Y，成本函数C=1000+4Y，下列说法正确的是（）
Ⅰ.在完全竞争的市场条件下，价格是4，产量是19.96
Ⅱ.在完全竞争的市场条件下，利润是-1000
Ⅲ.在垄断的市场条件下，价格是4，产量是9.98
Ⅳ.在垄断的市场条件下，利润是-1000

A.I、Ⅱ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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17、下列关于规范的股权机构含义的说法，正确的有（）。
Ⅰ.流通股股权适度集中，充分发挥机构投资者在公司治理中的积极作用
Ⅱ.股权的流通性
Ⅲ.相关利益者的共同治理
Ⅳ.股权高度分散

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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18、中国人民银行资产负债表中的会计科目包括（）
Ⅰ.货币黄金
Ⅱ.政府存款
Ⅲ.自有资金
Ⅳ.其他负债

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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19、《中国人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体有（）
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.中国证券业协会
Ⅳ.经国务院证券监督管理机构核准从事证券服务的投资咨询机构

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、IV

D.I、II、III

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20、关于上市公司配股填资后对财务指标的影响，下列说法中正确的有（）
Ⅰ.资产负债率降低
Ⅱ.权益负债比率降低
Ⅲ.负债结构发生变化
Ⅳ.净资产增加

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅳ

C.I、II、Ⅳ

D.I、II、Ⅲ、Ⅳ

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