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2022年基金从业资格考试科目二考点:基金公司投资交易管理

来源:基金从业 | 时间:2022-08-16


2022年基金从业资格考试科目二是选考科目,以下就是2022年基金从业资格考试科目二考点:基金公司投资交易管理的内容,具体见下文:

基金公司投资交易管理

一、基金公司投资交易流程

1.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。

2.交易指令在基金公司内部执行情况如下:

首先,在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

其次,交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性,违规指令将被拦截,反馈给基金经理,其他指令被分发给交易员。

最后,交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

二、基金投资交易过程中的风险

1.投资交易过程中的合规性风险;

2.操作风险。

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