2022年证券从业资格考试重要考点：公司治理、内部控制与合规管理

2022年证券从业资格考试备考正在进行中，目前360财会网整理了证券从业资格考试重要知识点。一般来说证券从业资格考试大纲每年9月更新，考试大纲自更新之日启用至次年新考试大纲发布止，所以大家暂时不用担心大纲更新的问题，文章具体内容如下：

推荐查看：证券从业资格网课

推荐查看：证券从业资格在线题库

所属课程：

证券市场基本法律法规

所属章节：

证券市场基本法律法规第二章证券经营机构管理规范

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

熟悉证券公司治理的基本要求；

掌握证券公司股权管理的相关要求；

掌握对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求；

熟悉证券公司与客户关系的基本原则。

熟悉证券公司内部控制的基本要求；

熟悉证券公司各类业务内部控制的主要内容；

了解对证券公司业务创新的相关规定；

了解对证券公司内部控制的监督、检查与评价机制。

熟悉证券公司合规、合规管理及合规风险的概念；

掌握证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求；

熟悉证券公司合规管理基本制度的有关内容；

掌握证券公司董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规管理职责；

掌握证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责；

掌握证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定；

熟悉证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定；

熟悉证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则；

了解证券公司合规报告的内容规定；

了解对证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。

掌握证券公司管理敏感信息的基本原则和保密要求；

熟悉各主体在证券公司信息隔离墙制度建立和执行方面的职责；

掌握证券公司跨墙人员基本行为规范；

熟悉证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。

掌握证券公司分类监管的概念；

熟悉证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法；

熟悉基于分类监管要求划分的证券公司基本类别。

以上是360财会网整理的：“2022证券从业资格考试重要考点公司治理、内部控制与合规管理”全部内容，更多精选考试大纲相关文章请访问：“证券从业教材大纲”栏目。