2022年证券从业资格考试重要考点：证券公司监督管理条例

2022年证券从业资格考试备考正在进行中，目前360财会网整理了证券从业资格考试重要知识点。一般来说证券从业资格考试大纲每年9月更新，考试大纲自更新之日启用至次年新考试大纲发布止，所以大家暂时不用担心大纲更新的问题，文章具体内容如下：

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所属课程：

证券市场基本法律法规

所属章节：

证券市场基本法律法规第一章证券市场基本法律法规

第七节 证券公司监督管理条例

熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定；

熟悉禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定；

了解证券公司股东出资的规定；

了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定；

掌握证券公司设立时业务范围的规定；

熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定；

了解证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定；

了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定；

熟悉有关证券公司组织机构的规定；

掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定；

掌握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定；

熟悉关于客户资产保护的相关规定；

熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定；

了解证券公司信息报送的主要内容和要求。

了解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施（月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施）；

了解证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。

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