2022证券从业资格考试证券市场基本法律法规第五章

2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试大纲第五章是行业文化、职业道德与从业人员行为规范；共有四个小节。以下是文章具体内容：

2021年9月中国证券业协会发布了《证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2021）》的公告，通知明确表示，新大纲自发布之日起开始实施。一般来说，证券从业资格考试大纲每年9月更新，考试大纲自更新之日启用至次年新考试大纲发布止。

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第一节 证券行业文化建设

掌握行业文化建设的重要意义；掌握行业的文化理念；掌握行业文化建设的基本要求；熟悉行业文化建设十要素。

第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定

了解廉洁从业的定义；了解证券经营机构及工作人员的范围；

了解廉洁从业的内控机制要求；掌握廉洁从业的禁止性要求；熟悉廉洁从业的行政监管措施、自律惩戒措施及相关法律责任。

第三节 证券市场诚信管理

熟悉中国证监会及中国证券业协会诚信管理的有关规定；掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。

第四节 从业人员行为规范

掌握从事证券业务的专业人员范围；熟悉证券业从业人员应当符合的要求；了解证券业从业人员登记的类别；了解证券业从业人员的登记程序；熟悉证券业从业人员执业规范及行为准则；掌握证券从业人员职业道德准则；掌握证券业从业人员的违规处理规定及惩戒机制。

掌握证券公司从事经纪业务相关人员的要求；熟悉从事证券经纪业务相关人员不得存在的行为；了解证券公司承担技术、合规管理和风险控制职责的人员不得从事的工作；了解违反经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。

了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券经纪业务营销人员执业行为的范围、禁止性规定。

了解证券投资基金销售人员的有关规定；了解从事代销金融产品人员的有关规定。

掌握证券投资咨询人员分类；了解证券投资咨询人员从业登记管理有关规定；掌握证券投资顾问与证券分析师的注册登记要求；熟悉证券投资咨询人员禁止性行为规定和法律责任。

熟悉保荐代表人应具备的条件；掌握保荐代表人执业行为规范； 熟悉保荐代表人的权利及发行人的义务；掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

熟悉财务顾问主办人应该具备的条件；熟悉财务顾问主办人执业行为规范。

掌握客户资产管理业务投资经理应该具备的条件；熟悉资产管理投资经理执业行为管理的有关要求。

了解证券资信评级业务人员有关规定。

以上就是："2022证券从业资格考试证券市场基本法律法规第五章"的全部内容。2022年证券从业资格考试考试大纲现已汇总，点击：“2022证券业从业人员一般从业资格考试大纲（汇总）”查看