【题目】下列关于证券公司合规负责人进行合规审查和合规检查的规定错误的是()。
A、合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审查意见
B、证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制,合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
C、合规检查包括例行检査与突击检查
D、公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的,证券公司应当进行专项检査
查看答案
纠错
收藏
相关推荐
最新资讯