第四节 从业人员行为规范

试卷简介
此试卷为《第四节 从业人员行为规范》，该试卷共包含40道试题，试题类型如下:
题型：
单选题
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  • 1、[单选题]通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则中国证券业协会应当自收到申请(  )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

    • A.10

    • B.20

    • C.30

    • D.45

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  • 2、[单选题]下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。

    • A.向他人输送或谋求不正当利益

    • B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则

    • C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信

    • D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

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  • 3、[单选题]信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。

    • A.责令改正

    • B.追究刑事责任

    • C.出具警示函

    • D.监管谈话

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  • 4、[单选题]参与证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（    ）年内不得参加资格考试。

    • A.3

    • B.5

    • C.2

    • D.1

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  • 5、[单选题]试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括(   )。

    • A.未负有数额较大到期未清偿的债务

    • B.无不良诚信记录

    • C.从事公司保荐相关业务3年以上

    • D.具有经管专业本科以上学历

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