2022年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试卷3

试卷简介
此试卷为《2022年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试卷3》,该试卷共包含100道试题,试题类型如下:
题型:
单选题
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试卷部分试题预览
  • 1、[单选题]证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,()依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施。
    • A.中国证券业协会

    • B.中国证监会

    • C.中国人民银行

    • D.中国银保监会

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  • 2、[单选题]下列情形中为公开发行证券的是()。
    • A.向特定对象发行证券

    • B.向特定对象发行证券累计超过50人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

    • C.向特定对象发行证券累计超过100人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

    • D.向特定对象发行证券累计超过200人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

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  • 3、[单选题]以下关于《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的有关规定,错误的是()。
    • A.对违反该规则的开户代理机构及其网点,中国结算视情节轻重单处或并处口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责

    • B.对违反该规则的开户代理机构及其网点,中国结算视情节轻重单处或并处暂停或终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格

    • C.对违反该规则的开户代理机构及其网点,中国结算无权终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格

    • D.可根据国务院证券监督管理机构及中国结算的有关规定记入诚信档案

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  • 4、[单选题]关于公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人的行为,下列做法中正确的是()。
    • A.虚假出资或者抽逃出资

    • B.公平地对待其他人

    • C.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动

    • D.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益

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  • 5、[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时拥有的权利不包括()。
    • A.要求发行人按照该办法规定和保荐协议约定的方式,及时通报信息

    • B.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

    • C.列席发行人的股东大会、董事会和监事会

    • D.定期或者不定期对发行人进行回访,查阅除保荐工作需要以外的发行人材料

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