第六节 证券自营

试卷简介
此试卷为《第六节 证券自营》,该试卷共包含4道试题,试题类型如下:
题型:
单选题
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试卷部分试题预览
  • 1、[单选题]操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有()。
    • A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动

    • B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

    • C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖

    • D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人,从而将该证券卖出

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  • 2、[单选题]证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。
    • A.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的

    • B.单独或合谋,集中利用资金优势等操作证券交易价格

    • C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的

    • D.假借他人名义或者个人名义从事证券自营业务

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  • 3、[单选题]证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。
    • A.30%

    • B.50%

    • C.100%

    • D.500%

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  • 4、[单选题]证券经营机构从事证券自营业务的,可以从事的市场行为是()。
    • A.以明示或默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

    • B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

    • C.将自营业务与代理业务分开操作

    • D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

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