第五节证券公司融资融券及其他信用业务

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试卷简介

此试卷为《第五节证券公司融资融券及其他信用业务》，该试卷共包含6道试题，试题类型如下:

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1、[单选题]一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月
- A.3
- B.9
- C.12
- D.6
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2、[单选题]融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件：（）
I.上市交易超过5个交易日的
II.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元
III.基金持有户数不少于2000户
IV.交易所规定的其他条件
- A.I、II、III
- B.I、III、IV
- C.II、III、IV
- D.I、II、III、IV
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3、[单选题]证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。
I．自有资金和证券
II．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
III．通过证券金融公司的业务平台融入的资金
IV．依法筹集的其他证券和资金
- A.I、II、III
- B.I、III、IV
- C.II、III、IV
- D.I、II、III、IV
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4、[单选题]下列关于证券公司关于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（）。
- A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署
- B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失
- C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定
- D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署
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5、[单选题]融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件：（）
I.债券托管面值在1亿元以上
II.债券信用评级在AA及（含）以上
III.债券剩余期限在2年以上
IV.交易所规定的其他情形
- A.I、II、III
- B.I、III、IV
- C.I、II、IV
- D.I、II、III、IV
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