第一节 证券经纪

试卷简介
此试卷为《第一节 证券经纪》,该试卷共包含4道试题,试题类型如下:
题型:
单选题
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试卷部分试题预览
  • 1、[单选题]投资者通过()持有证券,记录持有证券余额及其变动情况。
    • A.银行账户

    • B.证券账户

    • C.结算账户

    • D.资金账户

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  • 2、[单选题]下列说法中,错误的是()。
    • A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所会员或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票

    • B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

    • C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

    • D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

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  • 3、[单选题]《证券法》规定,证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者()。
    • A.停止清算

    • B.限制交易

    • C.强制销户

    • D.停止交易

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  • 4、[单选题]证券经纪业务的特点包括()。
    Ⅰ.业务对象的广泛性Ⅱ.交易行为的风险性
    Ⅲ.证券经纪商的中介性Ⅳ.客户指令的权威性
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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