第四节 证券公司反洗钱工作

• A.银保监会

• B.中国人民银行

• C.中国反洗钱监测分析中心

• D.当地政府

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• A.5

• B.10

• C.15

• D.20

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• A.监事会

• B.董事会

• C.总部

• D.合规部门

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• A.客户身份资料和交易记录保存制度

• B.大额交易和可疑交易审核制度

• C.大额交易和可疑交易报告制度

• D.保密制度、宣传培训制度等反洗钱内部控制制度

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• A.客户要求变更姓名或名称、身份证件或身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的；

• B.客户行为或交易情况岀现异常的；

• C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的；

• D.客户姓名与国务院有关部门要求金融机构协查或关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或名称不同的

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