第三节投资者适当性管理

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试卷简介

此试卷为《第三节投资者适当性管理》，该试卷共包含10道试题，试题类型如下:

题型：

单选题

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试卷部分试题预览

1、[单选题]证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有（）。 I、风险偏好 II、投资目标 III、身份、财产和收入状况 Ⅳ、金融知识和投资经验
- A.I、II
- B.II、III、IV
- C.I、II、IV
- D.I、II、III、IV
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2、[单选题]下列不符合由普通投资者转化的专业投资者的有（）。
- A..最近1年末净资产不低于1000万元
- B.最近1年末金融资产不低于500万元
- C.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
- D.金融资产不低于300万元的法人组织
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3、[单选题]证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有（）。I、风险偏好 II、投资目标 III、身份、财产和收入状况 Ⅳ、金融知识和投资经验
- A.I、II
- B.II、III、IV
- C.I、II、IV
- D.I、II、III、IV
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4、[单选题]关于普通投资者的特别保护的措施，下列不符合要求的是（）
- A.信息告知
- B.收益保障
- C.风险警示
- D.适当性匹配
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5、[单选题]经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应当确保所告知的信息( ).
- A.真实、准确、完整
- B.全面、审慎、真实
- C.完整、准确、全面
- D.真实、全面、完整
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