2021年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试卷6

试卷简介
此试卷为《2021年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试卷6》,该试卷共包含100道试题,试题类型如下:
题型:
单选题
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试卷部分试题预览
  • 1、[单选题]客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应采取的措施错误的是()。
    • A.限制为其办理新业务

    • B.限制撤销指定交易

    • C.限制转托管

    • D.自由转出资金

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  • 2、[单选题]法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性。下列关于法的规范性的体现,错误的是(  )。
    • A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为,体现了人们依法享有的权利

    • B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果,体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益

    • C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为,体现了人们依法应履行的义务

    • D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果,体现了人们在违反法定义务后应承担的责任

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  • 3、[单选题]下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是(  )。
    • A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

    • B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票,累计超过200人

    • C.向特定对象发行证券累计不超过200人

    • D.未经中国证监会核准,向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过200人

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  • 4、[单选题]集合资产管理计划的投资者人数不超过()人。
    • A.100

    • B.150

    • C.200

    • D.250

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  • 5、[单选题]证券公司从事证券管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处()的罚款。
    • A.1倍以上3倍以下

    • B.1倍以上5倍以下

    • C.3倍以上5倍以下

    • D.5倍以上10倍以下

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