2021年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试卷4
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此试卷为《2021年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试卷4》，该试卷共包含100道试题，试题类型如下:
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1、[单选题]当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向()或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
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A.所在地中国证监会
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B.所在地中国人民银行
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C.注册地中国证监会
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D.中国反洗钱监测分析中心
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2、[单选题]上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额( )的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
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3、[单选题]发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送()，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
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A.年度报告
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B.半年度报告
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C.月度报告
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D.临时报告
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4、[单选题]按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有以下()情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／。
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A.内部董事人数占董事人数的1／6
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B.证券公司有连任6年以上的独立董事
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C.总经理和财务总监由同一人担任
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D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任
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5、[单选题]()可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
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A.中国人民银行
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B.财政部
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C.中国证监会
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D.国务院
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