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证券从业资格证书申请条件有哪些?

来源:证券从业 | 时间:2022-07-15


证券从业资格考试通过之后,考生便可以申请证券从业资格证书。那么申请证券从业资格证书需要满足哪些条件呢?具体内容如下:

证券从业资格证书申请条件

根据中国证券业协会的相关信息可知,申请从事一般证券业务,除《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》考试合格外,还应具备以下条件:

条件一:高中以上文化程度;

条件二:年满18周岁;

条件三:具有完全民事行为能力;

条件四:已被机构聘用;

条件五:最近3年未受过刑事处罚;

条件六:未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条。

第一百三十二条详细内容:证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司。

满足以上条件便可以申请从事一般证券业务。

证券从业资格证申请流程

1、申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

2、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;

3、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

4、对于符合条件的申请人,协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。对不予颁发执业证书的人员,协会以书面方式通知所在机构并说明原因。

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