初级银行从业考试法律法规高频考点：合规管理的重点内容

初级银行从业资格考试时法律法规是比较重要的考试科目，让我们一下来了解一下初级银行从业资格考试《法律法规与综合能力》这门考试科目的重要考点：合规管理的重点内容，以下是具体内容：

高频考点:合规管理的重点内容

当前，银行业金融机构普遍实施风险为本的合规管理做法,并把合规管理作为银行业金机构-项核心的风险管理活动。合规风险管理的简称为合规管理，是指银行有效识别和监控合规风险,主动预防违规行发生的动态过程。合规管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有识别和管理，促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。

为提高合规风险管理的有效性，实行安全稳健运行，合规管理需要重点做好以下工作:

(1)建设强有力的合规文化;

形成良好的合规文化，这对于商业银行有效管理包括合规风险在内的各类风险至关重要。合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。

(2)建立有效的.合规风险管理体系;

商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系，包括以下基本要素:

①合规政策

②合规管理部门的组织结构和资源;

③合规风险管理计划

④合规风险识别和管理流程;

⑤合规培训与教育制度。

(3)建立有利于合规风险管理的基本制度。

①建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处

违规的价值观念。

|②建立有效的合规问责制度,严格对违规行为的责任认定与追

究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修

订相关政策、程序和操作指南。

|③建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可

疑的行为，并充分保护举报人。

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