2022年证券从业资格考试重要考点：从业人员行为规范

2022年证券从业资格考试备考正在进行中，目前360财会网整理了证券从业资格考试重要知识点。一般来说证券从业资格考试大纲每年9月更新，考试大纲自更新之日启用至次年新考试大纲发布止，所以大家暂时不用担心大纲更新的问题，文章具体内容如下：

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所属课程：

证券市场基本法律法规

所属章节：

证券市场基本法律法规第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范

第四节 从业人员行为规范

掌握从事证券业务的专业人员范围；

熟悉证券业从业人员应当符合的要求；

了解证券业从业人员登记的类别；

了解证券业从业人员的登记程序；

熟悉证券业从业人员执业规范及行为准则；

掌握证券从业人员职业道德准则；

掌握证券业从业人员的违规处理规定及惩戒机制。

掌握证券公司从事经纪业务相关人员的要求；

熟悉从事证券经纪业务相关人员不得存在的行为；

了解证券公司承担技术、合规管理和风险控制职责的人员不得从事的工作；

了解违反经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。

了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系；

掌握证券经纪业务营销人员执业行为的范围、禁止性规定。

了解证券投资基金销售人员的有关规定；

了解从事代销金融产品人员的有关规定。

掌握证券投资咨询人员分类；

了解证券投资咨询人员从业登记管理有关规定；

掌握证券投资顾问与证券分析师的注册登记要求；

熟悉证券投资咨询人员禁止性行为规定和法律责任。

熟悉保荐代表人应具备的条件；

掌握保荐代表人执业行为规范；

 熟悉保荐代表人的权利及发行人的义务；

掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

熟悉财务顾问主办人应该具备的条件；

熟悉财务顾问主办人执业行为规范。

掌握客户资产管理业务投资经理应该具备的条件；

熟悉资产管理投资经理执业行为管理的有关要求。

了解证券资信评级业务人员有关规定。

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