第一节 行业自律概述
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此试卷为《第一节 行业自律概述》,该试卷共包含16道试题,试题类型如下:
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1、[单选题]基金管理人申请登记应当通过资产报送业务综合报送平台,如实填报基金管理人基本信息高级管理人员及其从业人员基本信息,股东或合伙人基本信息管理基金。基本信息指的是信息报送的()?
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2、[单选题]各类私募基金募集完毕后,()个工作日内,基金管理人应对所募集的基金进行备案。
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3、[单选题]基金管理人进行登记与基金备案,主要通过()的资产管理业务综合报送平台,提交相关材料或信息。
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A.交易所
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B.证监所
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C.证券业协会
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D.基金业协会
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4、[单选题]基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括()?
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A.主体资格要求
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B.专业化经营要求
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C.防范利益冲突要求
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D.制定和执行要求
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5、[单选题]根据现行自律规律,基金管理人在办登记手续之内,起六个月内仍未备案只基金产品的,中国基金业协会应采取()的措施。
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A.责令更改
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B.公开谴责
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C.注销该基金管理人登记
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D.出具警示函
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