第九节 基金管理人内部控制
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此试卷为《第九节 基金管理人内部控制》，该试卷共包含11道试题，试题类型如下:
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1、[单选题]某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的（ ）
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A.成本效益原则
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B.执行有效原则
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C.独立性原则
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D.适时性原则
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2、[单选题]以下属于管理人内部控制原则的是（ ）。
Ⅰ.全面性原则
Ⅱ.相互制约原则
Ⅲ.执行有效原则
Ⅳ.成本效益原则
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A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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3、[单选题]关于管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（ ）
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A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。
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B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。
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C.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
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D.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。
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4、[单选题]管理人内部控制的主要控制活动说法正确的是（ ）。
Ⅰ、股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。
Ⅱ、股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。
Ⅲ、股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
Ⅳ、股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行。
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A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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5、[单选题]（ ）不是管理人内部控制要素。
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A.信息与沟通
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B.风险评估
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C.投资收益
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D.内部监督
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