第七节 基金服务业务
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此试卷为《第七节 基金服务业务》,该试卷共包含3道试题,试题类型如下:
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1、[单选题]基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储备、( )、过往业绩等情况。
Ⅰ、业务隔离措施
Ⅱ、软硬件设施
Ⅲ、专业能力
Ⅳ、诚信状况
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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2、[单选题]《基金业务外包服务指引》规定了( )应依法承担的责任不因外包而免除。
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A.基金销售机构
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B.基金托管人
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C.基金管理人
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D.投资者
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3、[单选题]外包机构应具备( ),切实防范利益输送。
Ⅰ、审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突
Ⅱ、建立严格的防火墙制度与业务隔离制度
Ⅲ、有效执行信息隔离等内部控制制度
Ⅳ、具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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