第一节海外市场发展

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试卷简介

此试卷为《第一节海外市场发展》，该试卷共包含16道试题，试题类型如下:

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1、[单选题]下列监管措施中，不能确保投资者的合法权益的是(　)。
- A.向投资者充分披露有关信息
- B.提供自发性协助
- C.保护客户资产
- D.证券投资基金的份额赎回
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2、[单选题]美国首只国际投资基金出现于(　)。
- A.1945年
- B.1955年
- C.1960年
- D.1965年
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3、[单选题]国际证监会组织、欧盟和经济合作与发展组织制定的投资基金监管标准的相同点不包括()。
- A.要求基金管理人为投资人的利益服务
- B.基金资产必须由独立的托管人保管
- C.要求基金的监管机构要有充分的监管权力和监管手段
- D.组织制定和公布大量准则和报告，涉及基金监管的各个领域
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4、[单选题]1985年12月20日，欧盟委员会通过了( )，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
- A.UCITS指令
- B.AIFMD指令
- C.《证券监管目标和原则》
- D.《集合投资计划治理白皮书》
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5、[单选题]基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的( );成员国可将此比例提高到( )。
- A.5%;10%
- B.5%;20%
- C.10%;20%
- D.10%;30%
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