第一节 证券公司概述
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此试卷为《第一节 证券公司概述》,该试卷共包含10道试题,试题类型如下:
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1、[单选题]在保证金交易中,投资银行可以以客户的证券作为抵押,贷款给客户购进股票,这体现了投资银行在媒介资金供需过程中的( )。
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A.期限中介作用
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B.流动性中介作用
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C.风险中介作用
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D.信息中介作用
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2、[单选题]在资本市场上,证券公司有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定性和连续性,这时证券公司扮演的角色是( )。
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A.证券经纪商
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B.证券发行商
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C.证券交易商
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D.证券做市商
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3、[单选题]中国银行发行次级债补充其附属资本,按“巴塞尔协议”规定,附属资本最高不得超过( )。
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A.注册资本的100%
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B.加权风险资产的8%
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C.核心资本的100%
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D.资产总额的8%
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4、[单选题]中国银行“高山案”所暴露的风险属于商业银行的( )。
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A.市场风险
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B.流动性风险
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C.国家风险
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D.操作风险
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5、[单选题]高盛等投资银行在中国银行首次公开发行股票中的主要角色是( )。
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